2022년 제주관광공사 감사 운영 계획(안)

□ 투명하고 신뢰받는 도민의 공기업 구현

□ 객관적인 기준에 따른 공정한 감사로 청렴한 조직문화 구축

□ 열린소통의 예방감사를 통한 리스크 발생 사전 예방

1		내․외부 환경분석

□ 환경분석

외부환경

내부환경

❍ 신임 감사원장 취임, 감사 사각지대 강도 높은 감찰활동 및 공직기강 점검강화

❍ 공공기관 부패행위, 갑질행위 차단 등 공직기강 강화 및 예방 요구

❍ 적극행정 유도를 위한 면책, 사전컨설팅, 모범사례 발굴 등 제도 재정비・활성화

❍ 道 감사위원회 연간 전략과제

공정감사 구현 위한 체계구축	적극행정 분위기조성 지원강화	비위 엄정 대처로 부정비리차단	도민사회 청렴문화 확산

❍ 상시 모니터링 기능 확대 요구

❍ 업무처리 적극성 및 기준 절차의 투명성 요구

❍ 부당업무 지시 근절 등 업무지시 공정성 강화 필요

❍ 청렴・윤리에 대한 직원 인식 향상

❍ 갑질근절에 대한 의지 확산

❍ KTO・RTO 등 유관기관 협력 강화

❍ 감사 전문성 강화 요구

□ SWOT 분석

내부역량 감사환경
		ㆍ사내 청렴・윤리 인식 향상 ㆍ부패행위・ 갑질근절 의지 확대		ㆍ인력부족 및 전문성 약화 ㆍ현안업무로 인한 사내 피로도 증가
		SO(공격전략)		WO(만회전략)
ㆍ감사 독립, 자율성 확보 ㆍ정부의 적극행정 면책 강화 ㆍ소통하는 열린 감사 추진		ㆍ열린 감사 추진 및 소통강화 ㆍ적극 행정 면책 추진 ㆍ부패방지를 위한 각종 제도 개선 노력		ㆍ감사인 교육 이수 확대 및 네트워크 활용 강화 ㆍ찾아가는 설명회 및 교육
		ST(우회전략)		WT(생존전략)
ㆍ강도 높은 외부감사 예상 ㆍ공공기관 개혁・반부패 요구		ㆍ설문조사 등 상시 모니터링체계 구축 ㆍ신고 및 보상 강화		ㆍ외부 모니터링단 구성 및 운영 ㆍ신규 법령 등 교육 확대

□ 전략과제 연계 세부 추진방향

전사 전략과제	부서 혁신과제	세부추진방향
지속가능 경영체계 구축	모니터링 기능 강화 감사활동평가 지표 관리 및 개선 감사성과 극대화 프로세스 개선	∙ 외부청렴모니터링단 운영 ∙ 갑질․청렴도조사, 복무감사 등 상시 모니터링 체계 구축 ∙ 자체감사 확대 시행 ∙ 자체감사활동 평가 지표관리 ∙ 외부강의 등 신고 시스템 도입 ∙ 일상감사내규 등 규정 정비 및 홍보 ∙ 감사 전문교육 이수 및 네트워크 활용 확대 ∙ 설문조사, 의견수렴 등 직원 참여확대 및 내부공감 확산

□ 자체 설문조사를 통한 개선방안 도출

구분	주요내용	비율		개선방안
주요 결과	업무수행에 도움이 된다	51.4%		･ 일상감사 규정 개정 ･ 일상감사 등 관련 교육 시행 ･ 추진사항 공유 및 교육 확대 ･ 재고관리, 예산 집행 등 감사분야 확대 추진 ･ 전문성 확대를 위한 교육 및 외부모니터링단 운영 등
	공정하다	82.8%
	처분이 적정하다	77.2%
	일상감사에 대해 잘 이해하고 있다	82.8%
기타 의견	일상감사 범위 명확화 필요 일상감사 관련교육 필요 선제적인 감사관련 공지와 교육 필요 감사분야 확대

2		2021년 감사 추진 현황

□ 자체감사 추진 현황

전체 7회, 복무(3)/행동강령(2)/안전점검(1)/특정감사(1)

구분		내용	시기	결과
1	복무감사	복무점검	7월	현지조치 1건
			9월	현지조치 5건
			12월	현지조치 2건
2	행동강령 점검	행동강령 이행	7월	현지조치 2건
			12월	현지조치 1건
3	코로나 19 지침준수 안전점검	코로나 19 지침준수여부 점검	9월	조치없음
4	특정감사	소액수의계약 체결	11월	통보2건, 주의4건
5	일상감사	일상감사사항	연간	연간 742건

□ 일상감사 추진 현황

❍ 시행건수

구분	건수	주요 대상
1분기	105건	- 면세점 상품 발주에 관한 내용 - 면세점 할인 프로모션에 관한 내용 - 사업부서 기본 사업계획·변경 및 계약에 관한 내용
2분기	245건
3분기	175건
4분기	217건
총계	742건

❍ 주요 개선사항

- 정보화사업 추진시 전자정부법 절차 준수

- 상품수급계획 및 각종 사업계획 결재시 위임전결규정 준수

- 행사취소에 따른 선 집행금액 처리 철저

- 3억이상 기타 공사시 도 감사위 일상감사 시행 필요 등

3		2022년 감사 운영 계획

□ 목적(배경)

❍ 투명하고 신뢰받는 도민의 공기업으로서 사업추진의 투명성 강화, 공공기관 임직원 행동강령 이행 등 공직자로서의 역할 수행

❍ 공사 내외부 사업활동에 대한 사전점검, 모니터링 등을 통해 리스크 사전 예방

□ 2022년 중점 추진전략

모니터링 기능 강화

소통기반 감사체계 구축

감사 분야 확대

외부청렴 모니터링단 도입 운영으로

부패취약분야 통제 및 부패유발요인 개선

사내 설문조사 및

청렴도・갑질조사 시행으로

의견수렴 및 개선방안 도출

부패취약분야

감사 사안 발굴 및

자체감사 확대 시행

□ 사업개요

❍ 사 업 명 : 열린 소통의 선진 감사시스템 구축

❍ 사업기간 : 2022년 연중

❍ 사업 주요내용

- 면세점 보세화물관리 분야 및 예산집행 등 자체감사 확대

- 감사 성과 극대화를 위한 프로세스 개선 및 모범사례 발굴

- 감사 전문성 향상 및 외부 모니터링단 등 네트워크 활용 강화

□ 세부추진계획

❍ 자체 감사 확대 시행

- 면세점 보세화물관리 및 반・출입 등 관한 사항 감사 시행(연1회)

- 예산 집행(여비 등) 적정성 등 특정감사 시행(연1회 이상)

- 계약에 관한 사항 등 점검 강화

❍ 일상감사 기능강화

- 일상감사 프로세스 개선 및 개선 요구사항 모니터링 강화

- 일상감사 규정 개정 및 홍보 강화

❍ 임직원 행동강령 위반 점검

- 연 2회 임직원 행동강령 위반 점검 시행

- 복무, 외부강의, 공적마일리지, 금품·향응 등 실태조사

- 외부강의신고 및 기타 신고 절차 시스템화를 통한 효율적 관리

❍ 복무감찰 기능 강화

- 설/명절, 선거기간 등 복무기강 해이방지를 위한 복무감찰 시행

- 출퇴근, 재택근무 등 점검 확대

❍ 소극행정 예방 위한 모범사례 발굴

- 예산절감 등 모범사례 발굴 및 포상 등을 통한 적극행정 유도

❍ 감사인 감사전문성 강화를 위한 교육 및 네트워크 확대

- 감사인 전문성 강화를 위해 연간 교육훈련 강화

- 외부 모니터링단 등 활용 네트워크 확대로 감사 역량 제고

❍ 대외 기관 감사 수감 대응 철저

- 도 감사위 채용비리 감사, 복무감찰 등 수감 대응 철저

❍ 열린 소통을 통한 감사 시스템 공감 형성

- 감사 운영에 관한 의견 청취 및 개선사항 도출

- 사내 익명신고시스템 운영 홍보 강화를 통한 사내 반부패 차단

□ 감사계획

구분	감사시기	감사 중점사항	감사방법
복무감찰	5월, 12월	복무, 출퇴근, 재택근무, 휴가 등	서면, 실지
행동강령점검	7월, ‘23.1월	행동강령이행, 외부강의, 규정･지침등 준수여부
재고감사	6월	면세상품 반･출입, 재고관리 등
안전분야감찰	9월	안전 분야 관련 사항
특정감사	10월	특정 이슈 사안 등(예산집행, 여비 집행 등)
일상감사	연중	일상감사 대상	서면

* 감사 계획은 내·외부 환경에 변화에 따라 일부 조정될 수 있음

* 임직원 행동강령 제64조 : 공사 임직원의 강령의 이행실태 및 준수여부 점검은 매반기 1회 이상 시행

❍ 2022년 자체감사 추진일정

추진 과제	추진 시기
	1월			2월			3월			4월			5월			6월			7월			8월			9월			10월			11월				12월
복무감찰
￭ 복무감찰 실시
행동강령점검
￭ 행동강령 점검 시행
																											* 2차 : ‘23년 1월
재고감사
￭ 면세상품 반출입 및 재고관리 등
안전분야 감찰
￭ 안전분야 감찰
특정감사
￭ 특정분야 감사
일상감사
￭ 일상감사 실시 및 점검
전문가 양성 교육 참가
￭ 교육 참가
사내 의견수렴 및 조사
￭ 의견수렴 및 조사

❍ 외부감사 일정

구 분	감사기관	감사시기
공공기관 채용비리 감사	도 감사위원회	9월
공공기관 복무감찰 등	도 감사위원회	연중(명절, 선거기간 등)
공직유관단체 행동강령 점검	도, 국민권익위원회 등	연중